关于对客户身份信息不规范账户及休眠账户采取限制措施的公告
2024-03-27
尊敬的投资者：
为全面落实监管部门对于账户实名制及反洗钱客户身份识别的相关要求，我公司持续推进客户身份信息完善工作，并将根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《证券账户管理规则》等相关法律法规的规定，对在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实的客户账户，以及符合我公司休眠条件的客户账户采取相应限制措施，现将有关事项公告如下：
一、客户身份信息不规范界定标准
（一）客户账户留存身份信息不完整或不真实，或留存证件失效的客户账户。客户身份信息包括但不限于：
1.个人客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限；代理人姓名（如有）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等。
2.机构客户名称、住所、经营范围、依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限；控股股东或实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限等。
3.产品客户的产品全称、产品简称、产品类别、产品编码、产品到期日期、经营范围、注册地址；产品管理人的名称、依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限；控股股东或实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等。
（二）休眠账户
个人投资者有效身份证件过期超过1年，且符合我公司内部休眠条件（账户内无持仓、无资产且近1年未发生交易）的客户账户。
二、对不规范账户及休眠账户采取的限制措施
（一）针对客户身份信息不完善、不真实或证件过期的客户账户，我公司可以采取包括但不限于限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出、限制证券买入、限制办理新业务的限制措施。
（二）针对休眠账户，我公司可以采取资产账户休眠处理。客户资产账户被休眠处理后，该账户无法进行证券交易和资金转账，客户需按规定更新规范客户身份资料办理休眠账户激活后才能恢复进行交易和资金转账。
三、解除限制措施
个人客户可登录我公司“优+理财”APP或携带有效身份证明文件前往我公司各营业网点办理账户信息规范手续；机构、产品客户须携带有效身份证明文件等相关资料前往我公司各营业网点办理账户信息规范手续。
为不影响您账户的正常使用，请您积极配合我公司的客户身份信息规范工作；账户信息规范后，我公司将为您解除相应账户限制。如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线956011，感谢您的支持与配合！
特此公告。
华金证券股份有限公司
2024年3月27日
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