华金证券业务和金融产品适当性匹配表
2021-09-22
华金证券股份有限公司将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高划分为五级，分别为：
风险承受能力 | 评估问卷分值区间 |
保守型C1（含最低保守型） | 20分以下 |
谨慎型C2 | 20-36分 |
稳健型C3 | 37-53分 |
积极型C4 | 54-82分 |
激进型C5 | 83分以上 |
评估问卷参考附件：
个人投资者风险承受能力评估问卷
机构投资者风险承受能力评估问卷
其中，符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者：
（一）不具有完全民事行为能力；
（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；
风险承受能力等级所匹配的产品或服务风险等级为：
C1级投资者匹配R1级的产品或服务；
C2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务；
C3级投资者匹配R3、R2、R1级的产品或服务；
C4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务；
C5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务。
专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务，法律、行政法规、中国证监会规定及市场、产品或服务对投资者准入有要求的，从其规定和要求。
| 业务和金融产品适当性匹配表 | ||||
| 业务类型 | 是否双录 | 风险等级 | 允许双录人员 | |
| 金融服务 | 证券账户开立 | 现场双录/网上办理留痕 | R3 | 分支机构后台员工 （除IT人员、合规人员） |
| 创业板权限开通 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 创业板权限补签 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 科创板权限开通 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 风险警示权限开通 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 退市整理权限开通 | 现场双录 | R4 | ||
| 公开募集基础设施证券投资基金权限开通 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 债券合格投资者登记（个人） | 现场双录 | R2 | ||
| 债券合格投资者登记（机构） | 现场双录 | R5 | ||
| 股转合格投资者权限开通 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 北交所合格投资者权限开通 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 两网及退市业务权限开通 | 现场双录 | R4 | ||
| 可转债交易权限 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| A类专业投资者评定 | 不双录 | / | ||
| B类专业投资者评定 | 不双录 | / | ||
| C类专业投资者评定 | 现场双录 | R5 | ||
| 港股通开户 | 现场双录/网上办理留痕 | R4 | ||
| 股票质押权限开通 | 现场双录 | R4 | ||
| 融资融券开户 | 现场双录 | R4 | ||
| 沪伦通权限开通 | 现场双录 | R4 | ||
| 股票期权（一级交易权限）开通 | 现场双录 | R3 | ||
| 股票期权（二级、三级交易权限）开通 | 现场双录 | R4 | ||
| 产品销售 | 私募基金 | 现场双录 | R1-R5 | |
| 资管产品 | 现场双录 | R5 | ||
| 资管产品 | 现场办理双录/网上办理留痕 | R1-R4 | ||
| 信托计划 | 现场双录 | R5 | ||
| 信托计划 | 现场办理双录/网上办理留痕 | R1-R4 | ||
| 公募基金 | 现场办理双录/网上办理留痕 | R1-R5 | ||
附件4：业务和金融产品适当性匹配表20210922.xlsx
