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改革问答 | 第十七期：新三板合格投资者交易权限的开通（一）

2020-05-18

【编者按】全面深化新三板改革正在进行时，全国股转公司投资者教育基地推出了“改革问答”栏目，为您持续介绍新三板相关知识，本期为您带来合格投资者的交易权限开通介绍，快来了解一下吧！

满足合格投资者标准的投资者如何参与新三板交易？

对于满足合格投资者标准但未参与过新三板交易的投资者，参与新三板交易的流程如下：（1）无深A账户的投资者需先申请开立深A账户并在该账户上办理新增“全国股转系统账户标识”业务，已有深A账户的投资者需申请新增“全国股转系统账户标识”；（2）申请开通相应的新三板交易权限。

投资者开通交易权限的具体流程如何？

投资者在其开立证券账户的券商处根据券商具体要求提交相关的权限开通申请文件，券商根据新三板合格投资者要求及其内部管理相关规则审核投资者的申请文件。审核通过后，投资者应当以纸面或电子形式签署挂牌公司股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示挂牌公司股票交易风险。签署风险揭示书后，券商为投资者开通交易权限。

投资者是否可以线上办理交易权限开通？

主办券商应为投资者提供线上开通交易权限的服务；目前大多数券商均已完成相关系统改造，可以为投资者提供线上开通交易权限的服务。

（来源：新三板投教）

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