华金证券

营造调解氛围，保护投资者合法权益

2015-06-04

为了落实《证券法》赋予证券业协会的法定职责,促进证券行业更好地履行社会责任,保护证券投资者的合法权益,中国证券业协会(以下简称“中证协”)正式成立了证券调解专业委员会和证券纠纷调解中心(以下简称“调解中心”),制定并颁布了证券纠纷调解相关制度,在全国范围内聘任了199名证券纠纷调解员,搭建了在线申请平台和证券纠纷调解工作系统等技术信息平台,初步建立了诉调、仲调和信调对接机制。在中国证监会的大力支持下,在地方证券业协会(以下简称“地方协会”)和会员单位的协作与配合下,中证协主导建立了地方协会协作参与、会员单位配合的证券纠纷行业调解机制,在全国范围内开展证券纠纷行业调解工作。2014年上半年,调解中心通过在线申请平台和处理投诉函方式共接收了48起证券纠纷调解申请,受理了其中33起符合受理条件的调解申请,在地方协会的配合下,成功调解了20起纠纷。全国36家地方协会2014年上半年自行受理了376起纠纷申请,调解成功了356起纠纷。

证券纠纷行业调解机制建立的时间较短,投资者和证券经营机构对行业调解还有一个了解、适应和熟悉的过程。中证协采取了以下几项措施在证券行业营造调解氛围,引导会员单位和投资者通过行业调解机制解决证券纠纷。

一、号召会员单位建立机制,推进行业纠纷调解

中证协号召会员单位在公司网站上建立与证券纠纷调解在线申请平台的链接功能,以及在公司相关业务合同或协议中加入通过证券纠纷行业调解方式解决证券纠纷的争议解决条款,推进证券行业通过调解方式,平和、经济、快捷地解决证券纠纷。中证协的倡议得到了会员单位的积极响应,截止到2013年底,已有57家公司在有关内部制度和合同文件中加入了通过行业调解方式解决证券纠纷的相关规定或条款,有66家证券公司实现了公司网站与证券纠纷调解在线申请平台的链接。

二、制作发放材料,宣传证券纠纷行业调解机制

调解中心制作印刷了“证券纠纷行业调解”宣传彩页,除在各种会议上作为宣传材料发放以外,还将部分宣传彩页送到证监会信访办,供其在接访过程中向信访投诉者分发。调解中心将宣传彩页邮寄到36家地方协会,供其在举办或参加活动时分发使用,同时请地方协会代为转送地方证监局信访部门和证券公司营业部。许多证券公司营业部在营业场所张贴了放大尺寸后的证券纠纷行业调解宣传彩页。

三、支持证券经营机构完善投诉处理机制,推动投诉处理与行业调解的有效对接

中证协建立了会员单位调解工作联系人制度,要求证券公司指定合规部、法律部或投诉处理主管部门负责人为会员单位证券纠纷调解工作联系人,负责证券公司与调解中心在投诉处理和纠纷调解业务方面的日常沟通与联络。会员单位调解工作联系人制度建立以后,调解中心可以及时通过调解工作联系人收集证券公司对调解工作的意见与建议,了解证券公司客户投诉处理情况,推动证券公司分支机构投诉处理人员在处理客户投诉时,如无法与客户达成和解,单方或协商客户共同向调解中心或地方协会申请调解。

四、围绕保护投资者合法权益的主题,宣传证券纠纷行业调解机制和调解工作

在国办110号文件下发以后,中证协加大了对证券纠纷行业调解机制的宣传力度。2014年1月,调解中心策划了在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上刊登学习落实国办《意见》的专题宣传活动。调解中心、湖北协会、银河证券公司、方正证券公司、北京仲裁委撰写了五篇稿件,畅谈对国办《意见》中关于建立多元化纠纷解决机制的有关规定的理解和体会。

2014年4月,调解中心在中国证券报上进行了结合调解实际案例的证券纠纷行业调解机制专版宣传,通过对选取的调解案例的介绍和分析,详细介绍了证券纠纷行业调解机制对保护投资者合法权益的作用。调解中心撰写的稿件当中,首次以图示的形式介绍了与地方协会协作开展调解的工作流程及为投资者申请调解提供的多种渠道。江苏、宁夏、甘肃三家协会结合各自的调解案例和对调解工作的理解,撰写和提供了3篇稿件。

2014年5月,为了扩大证券纠纷调解工作在政法机关、法院系统及法学界的影响力,调解中心向“中国调解高峰论坛”暨主题征文活动提供了题为《证券纠纷行业调解的实践与展望》的稿件。

2014年初,调解中心接受了北京仲裁委《中国商事调解年度观察》撰写人员的采访,并提供了中证协2013年完善证券纠纷行业调解机制、促进证券纠纷调解工作有关情况。2014年6月,北京仲裁委分别在法国巴黎和英国伦敦举办了“中国商事争议解决高峰论坛”,并在论坛上发布了英文版的《中国商事争议解决年度观察(2014)》,在这份报告的分报告《中国商事调解年度观察(2014)》中,以大量篇幅介绍了中证协2013年推进证券纠纷行业调解机制建设、促进调解工作的情况。年度观察的发布,加深了国际仲裁界对我国保护证券投资者合法权益、完善多元化证券纠纷解决机制的了解。

五、支持地方协会开展多种形式的投资者保护宣传

调解中心支持地方协会开展宣传和落实国办《意见》的有关活动,14年4月和5月派人参加了江苏和浙江协会组织的证券纠纷调解员和证券经营机构投诉处理人员培训班;宁夏协会组织的“投资者保护年”系列活动—信访投诉处理与证券纠纷调解专题培训会;湖北证券业协会组织的“投资者之家”系列活动—完善纠纷处理机制,保护中小投资者合法权益培训班。调解中心人员在参加活动的同时,讲解了证券纠纷行业调解机制,宣传调解工作对于保护投资者合法权益的重要意义。

中证协培训中心、调解中心近期将在证监会投保局的支持下,在湖北协会的配合下,在武汉举办首期证券经营机构投诉处理培训班,推动证券经营机构落实国办《意见》中的有关规定,完善投诉处理机制,承担投资者投诉处理的首要责任,实现证券公司投诉处理机制与证券纠纷行业调解机制的有效对接,尽量在矛盾纠纷出现的初期化解纠纷。中证协将与会员单位和地方协会共同努力,在证券行业营造调解氛围,更好地保护投资者的合法权益,促进证券市场平稳、健康发展。

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